На этапе получения организацией лицензии ПУРЦБ: 1. Разработка внутренних документов: - должностные инструкции сотрудников; - положения об отделах организации; - инструкция о внутреннем контроле; - правила ведения внутреннего учета; - правила ПОД/ФТ; - документы, регламентирующие условия обслуживания клиентов и другие документы, необходимые организации, как соискателю лицензии. 2. Написание тех. задания для разработчиков программы внутреннего учета и контроль за исполнением тех. задания. 3. Проверка соответствия организации и сотрудников всем требованиям, предъявляемым к соискателю лицензии. 4. Подготовка и наполнение сайта информацией, которую должен раскрывать ПУРЦБ. 5. Подготовка комплекта документов для подачи в ЦБ, как соискателя лицензии, участие в предлицензионной проверке. После поучения организацией лицензии ПУРЦБ: 1. Мониторинг за изменением законодательства, регулирующего деятельность форекс-дилера, внесение изменений во внутренние документы. 2. Внесение изменений в документы, регламентирующие условия обслуживания клиентов, разработка и внесение изменений в документы внутреннего учета. 3. Составление и отправка отечности в ЦБ в соответствии с 3533-У и другими нормативными актами. 4. Проверка правильности отражения поручений и заявок клиентов во внутренних регистрах, проверка отчетности, предоставляемой клиентам. 5. Раскрытие обязательной и рекомендованной информации на сайте организации в соответствии с 3921-У. 6. Составление отчетности контролера, СДЛ, риск-менеджера. 7. Использование ЛК Росфинмониторинга: проверка клиентов по перечню террористов, отправка сообщений в Росфинмониторинг. 8. Идентификация клиентов. 9. Актуализация правил ПОД/ФТ в соответствии с изменением законодательства. 10. Взаимодействие с ЦБ и СРО и другие функции контролера ПУРЦБ и СДЛ. |